BOB博鱼|战略性新兴产业的发展的文献综述

发布时间：2024-11-02 丨 浏览次数：

新旧产业的更新换代是经济持续兴旺的关键。纵观世界各国和地区的经济发展历程，及时自由选择和培育新的经济增长点，展开新旧产业之间的更新换代是所有国家和地区经济发展中的必然选择。

只有适时地展开产业结构的优化和调整，大大保持较高的产业高度，才能使经济维持持续的快速增长态势。从世界发达国家和地区产业演变的历程看，这些国家和地区在有所不同的经济发展阶段，都确认了有所不同的主导产业和新兴产业。

尤其是日本、韩国和台湾地区，作为政府主导型经济的典型代表，这几个国家和地区在有所不同的发展阶段，皆具体制订了未来即将重点发展的新兴产业。如，日本在工业化初期将纺织、食品、钢铁、电力等确认为未来的重点产业；转入工业化中期后，又及时地确认了造船、石油化工、汽车、家用电器、运输机械、一般机械和电气机械等作为重点扶植产业；石油危机后，日本增加了对能耗低、污染大的产业扶植，转而发展计算机、电子、新材料、新能源等产业；转入21世纪以后，日本增大了对一系列新兴产业的发展，信息通讯、物资流通、节约能源和新的能源开发、环保、新的生产技术、生物工程、宇宙航空、海洋研发等产业沦为国家重点扶植的领域。美国、英国、德国等繁盛资本主义国家也日益推崇对新兴产业的扶植，争相实施了反对本国新兴产业发展的产业政策。

例如，美国在克林顿掌权期间就先后实施了先进设备技术计划、生产技术推广计划、平板显示器计划、信息高速公路等一系列产业政策，有效地增进了产业结构的升级和优化。可以说道，新旧产业的及时改版，是日、韩、台湾地区在短短的几十年中构建经济跨越式发展的最重要原因，也是增进美国等发达国家经济发展的有效途径。

一旦产业的新旧更迭经常出现脱落，就必定不会造成经济的衰落。美国在20世纪80年代经济发展遭遇困境，其主要原因就在于当时汽车、钢铁、化学等工业在被日本全面领先于的同时，缺少新兴产业的替代。

日本在20世纪90年代以后经济的持续衰落，也在于产业结构升级功能障碍，在传统产业较为优势渐渐失去之时，新兴产业培育不及时。台湾地区在2000年以后经济的衰落，与新兴产业发展较快也具有紧密的关系。而英国经济自二战以后的长年萧条，则堪称由于制造业中新兴产业长年发展不力所导致的。

可见，在有所不同的经济发展阶段，针对本身经济发展的特点和初始条件，及时确认未来的新兴产业，用新兴产业替代已失去较为优势的传统产业，才能确保经济的长年兴旺发展。但是，由于对新兴产业的研究还不存在一些严重不足，对新兴产业的特点、发展模式、发展的周期、路径等另有模糊不清的了解，我国在确认产业的发展方向和实施产业政策等方面，仍正处于无序发展的状态。

欧阳峣、生延超(2010)[1]指出战略性新兴产业研究的理论基础薄弱，是造成我国新兴产业无序发展的主要原因，有些地方分不清什么是战略性新兴产业，把新兴产业与高新技术产业、支柱产业混为一谈，多数的地方自由选择新兴产业不留意各经济区域的空间特性、经济条件、产业基础、资源禀赋和所处工业化阶段等因素，以国务院或全国的标准自由选择新兴产业，结果自由选择是全能产业，导致全国产业雷同，重复建设，资源浪费，恶性竞争，造成新的产业结构不合理，这违反发展战略性新兴产业的想法。有些地方还不存在一些错误的指导思想，例如：腾笼换鸟，指出发展新兴产业就是舍弃传统产业，新的创建新的产业，有些地方甚至抛弃有优势的传统产业，这是不切合实际的。

因此，搞清楚战略性新兴产业的内涵，探究其发展的模式，研究明确的可操作性措施具备根本性的意义。一、战略性新兴产业的主要涵义及研究概况(一)新兴产业的主要涵义新兴产业是正处于产业发展的最初阶段的产业(Low and Abrahamson，1997；Van de Ven和Carud，1989)。Klepper和Graddy(1990)修正了这个众说纷纭，指出某一产业有可能要2至50年或更加长时间才能平稳发展，有些企业在此期间不会发展到它的高峰，而多数企业则是必须几年时间创建它的业务。

但是，并非所有企业都经历产业发展周期的所有阶段。有些企业无法转入成熟期或平稳发展，有些企业原地踏步，或惯性后消失。战略性新兴产业所指的是对本国、本地区有根本性、将来影响，需要造就本国、本地区经济发展的新兴产业。

例如：新能源产业，需要完全地转变一个国家、地区的能源结构，挣脱对石油、煤等传统的含碳能源的容许，以更为洗手、环保、节约能源的方式生产、生活。这种产业市场需求前景辽阔，对本国、本地区所有产业都有极大的改良和推展起到，因此，新能源产业经常被一些国家、地区列入本国或本地区的战略性新兴产业。

(二)新兴产业的计量指标及研究概况如何来取决于、辨别战略性新兴产业，美国经济学家罗斯托(1963年)[7]明确提出主导产业理论，他指出，经济的持续增长来自于主导部门(leading sectors)的冲击力，而这个主导部门理应三个主要特征：①依赖科学技术变革，取得新的生产函数；②构成持续高速快速增长的增长率；③具备很强的蔓延效应，对其它产业乃至所有产业的快速增长具备决定性的影响。我们可以利用这些特征来取决于、辨别本地区战略性新兴产业，它应该是：①区位商较高，即在本地区生产总值中占据较小的比重，需要在一定程度上主导区域经济发展的方向和水平的产业；②它是有较高的产业关联度，需要造就区内有关产业的发展的产业。(1)区位商区位商是地区内某种产业产值在该地区总产值中的比重与全国范围内该产业产值在国内生产总值中的比重的比值，体现该地区内这种产业在全国同类产业中若无规模优势[8]。

(2)产业关联性指标一般而言，新兴产业不应不具备较高的产业关联度才需要造就区内各涉及产业的发展。关联效应明确还包括：①前向效应，是指新兴产业部门的发展所致出有新的经济活动或产生出有新的经济部门；②后向效应，是指新兴产业的发展对向其获取投入品的产业部门的造就起到；③旁侧效应，是指新兴产业部门的发展对地区的影响，还包括地区经济结构、基础设施、城镇建设以及人员素质等方面的影响。

新兴产业正是通过这三个方面造就各个产业部门的发展，引发社会产业结构的变化，为经济的更进一步快速增长创造条件[10]。目前产业关联度分析方法中最常用的是感应器度和影响力系数两个指标，国家统计局定期发布我国各产业感应器度和影响力系数指标[11]，我们可以利用这两个指标。指标一：产业感应器度系数是指其它产业对该产业的平均值感应器程度与各产业感应器程度的平均值的比值，其计算公式为[12]：感应器度系数往往体现产业的后向关联，而影响力系数往往体现产业的前向关联。

新兴产业应当是感应器度和影响力系数皆较为大的产业(小于其他产业的平均值感应器和平均值影响的值)，只有这样，新兴产业才能充分发挥其在区域经济快速增长中的造就起到。感应器度系数：1及以上为优，0.9及以上为丰，0.8及以上为中，0.8以下为差。影响力系数：1.1及以上为优，1及以上为丰，0.9及以上为中，0.9以下为差[9]。

张大泊指出除了以上的两个指标外，还可以用产业贡献率、较为劳动生产率、较为资金利税亲率、市场占有率等指标来评价某地区的某产业[9]，但我指出对于新兴产业，区位商和关联性指标是最重要的。我们也可以用图1来区分支柱产业、传统产业、新兴产业以及战略性新兴产业。右图纵坐标代表区位商，横坐标代表关联性指标(当我们实地考察前向或后向效应时，分别用于影响力系数和感应器度系数)。

图1　战略性新兴产业与其他产业的区分从图1我们可以确切地显现出，产业关联性小，产业区位商小，则该产业为该地区衰退的传统产业(例如：图1中的产业4)；而产业关联性小，但产业区位商大，则该产业为该地区的支柱产业(例如：图1中的产业2和产业3)；而产业关联性大，产业的区位商小，则该产业为该地区的有期望的新兴产业(例如：图1中的产业5和产业6)；而产业关联性大，产业的区位大，则该产业为该地区的战略性新兴产业(例如：图1中的产业1)。国内外对新兴产业的研究可以分成理论研究和现代科学研究。总体而言，对新兴产业的研究较为脆弱，主要是因为一般来说较为无法区分新兴产业，直到某个产业发展成熟期，才能显现出它的端倪(MacMillan和Katz，1992)[13]；另外，由于有大量的新兴产业无法发展到成熟阶段就告终、消失了，因此缺乏实例，理论问题和现代科学问题都较鲜有学者去研究(Lampel和Shapira，1995)[14]。二、新兴产业的发展特性为精确解读新兴产业的含义，我们不妨从以下特性来加以辨别。

新兴产业不具备指向性、外部性、创新性、风险性、地域性等特点。(一)指向性。新兴产业是随着新的科研成果和新兴技术的发明者应用于而经常出现的新的部门和行业，它代表了经济和社会发展的方向。

第一，它是未来产业的发展方向，具备极大的发展空间，需要发展为未来经济的支柱产业；第二，代表了科技发展的方向，合乎绿色环保、低碳节约能源等先进设备理念；第三，它是经济发展的新增长点，造就产业结构升级，提高国家产业竞争力，构建经济的可持续发展；第四，它代表未来的生活方式，建构市场需求，转变人们的生活方式，提高生活水平。各国政府争先发展战略性新兴产业，其目的就是要减缓培育和发展战略性新兴产业来提供来全球竞争优势，做到未来经济领域的主动权。(二)外部性。发展新兴产业对科技创新有正面的推展起到，对其他产业也有增进的起到。

发展新兴产业必需强化基础性研究及其产业化，而基础性技术研究是公共物品，具备了非排他性和非竞争性。因此，一旦基础研究的成果产生出来，任何单位和个人都能非竞争和非分列他地消费该成果[15]。当技术突破的成果已完成产业化发展，又能增进更好的单位和个人展开改版和更加高层次技术的研究，这样的创意循环不断地推展产业经济向前发展，提升我国整体产业技术水平，因此战略性新兴产业的发展具备很强的于是以外部性特征。(三)创新性。

对于新兴产业来说，它是一种创意，但与高新技术的发明者与建构又有所不同，它重点在于应用于高新技术展开产业化，推展与用于高新技术，展开产业的改建与升级；与高新技术产业也不一样，它是融合本地的优势，找寻能造就本国、本地区经济，能沦为新的经济增长点的高新技术产业，是本国和本地区未来重点培育和发展的产业。(四)风险性。新兴产业是新的构成或再行构成的产业，它们是来自技术的创意、比较成本关系的改变、新的消费者市场需求的产生或者其它经济或社会因素的转变，因此不会不存在较小风险。

展现出为：技术风险因素，其来源主要是技术实验严重不足，设计不存在问题，新产品约将近预期的功能、效果等；市场风险因素，技术的先进设备不一定都能合乎市场需求，消费者的偏爱较难以预测，也常发生变化，如果产品无法被市场拒绝接受，科技成果就无法产业化；生产风险因素，对于产品创意来说，发售的新品能否大规模生产，原材料能否有确保，生产工艺能否超过设计拒绝，都具备不确定性；财务和政策风险因素，完全所有的创意都有所不同程度不会遇上资金不足的问题，在产品的引进期，如无实力雄厚的资金开拓市场，企业就不会面对早夭的局面；管理风险因素，企业的组织内部的不协商等。一般地，越是根本性的创意，如：以全新的技术开发全新的产品，拓展全新的市场，企业面对的风险就越大。(五)地域性。

由于各地区所处的地理位置、自然资源、经济发展水平、资本和人才力量等皆有差异，其所展现出出来的竞争优势也就千差万别，有的地区原材料资源非常丰富，有的地区人口密集、市场潜力大，有的地区工业基础实力雄厚，所以，发展战略性新兴产业必需留意各国、各地区的明确差异。例如从资源差异来说，各国都在希望发展洗手、低碳的新能源，但是，我们可以根据各国或各地区的风力、水力、太阳能的资源情况，确认重点发展某种新能源。又如从各国的经济发展水平来说，发达国家的科技水平和产业技术较高，工业基础更为完备，传统工业和农业都已变得领先，可将高技术的生物科技农业等定位为战略性新兴产业，而领先的农业国家中，工业正处于跟上阶段，则可以将工业作为战略性新兴产业。

因此，地域性是战略性新兴产业一个十分最重要的特征。培育和发展战略性新兴产业关键在于对自身优势的了解和做到，切勿要根据地域性理论挖出区域竞争优势。只有发展不具备地域竞争优势的战略性新兴产业才能构建新一轮的经济繁荣。

三、新兴产业的发展模式图2　新兴产业的发展阶段和发展类型[16]图2叙述新兴产业经常出现的四种发展类型。A类型就是指发展期到成熟期，再行到发展后期。这种类型是用于成熟期的技术去研发成熟期的市场，成功率比较较高。

B类型只有发展期，然后就南北衰落、消失。这种类型或许是用成熟期的技术去开发新市场，但是产品不被市场所拒绝接受。C类型从产业找到前期到发展期。

这种类型或许是用新技术开发新市场，但是由于技术不成熟期或者市场不拒绝接受新产品而告终。D类型还包括产业找到前期、发展期和发展后期三个阶段。此类是用新技术开发新市场，通过研究、改良、试销、市场推广，技术和产品被市场拒绝接受，产业由小到大，渐渐发展一起。

国外的学者对上述四种类型产业发展展开过研究，但从某种程度上说道，对上述各类型的研究还比较严重不足，他们指出对B、C、D类型的研究或许能产生新的理论。Edmondson和McManus(2007)[17]指出新兴产业的研究依然是初期的、不成熟期的，对新的理论，我们必须一些现代科学研究，明确提出一些建设性的意见，而不是只对现存的理论展开检验。

按照他们的观点，必须学者们收集大量的数据和素材，对新兴产业展开定性和定量的研究，针对该产业的为什么，如何做到明确提出建设性的意见。Santos和Eisenhardt(2009)[18]研究了电信行业的五个企业在刚成立时，即正处于B类型的企业边界的问题，创建了更进一步研究的理论基础，这些可以分享的、定性的新观点，对先前理论的研究有最重要的意义。

有价值的探索性研究，不会造成更好的查证与发展。Helfat(2007)[19]指出学者们无法总是等候理论的发展，而应该搞清楚这个现象的构成，说明现象的再次发生。Goldfarb等(2007)[20]研究了互联网行业的投资者不道德对该行业的经常出现和发展的影响，虽然这植根于特定的行业，但对新兴产业理论的发展有最重要的起到。关于如何从一个企业发展成一个新兴产业。

国外研究企业转入一个新的产业领域有两种方法，即：de alio(选育)或de novo(核裂变)(分离出来、挤压)，或者是两种方法兼而有之(Khessina和Carroll，2008；Lange等，2009)[21-22]。de alio(选育)所指的新兴产业的发展主要是依赖高新技术，企业转入全新的、独立国家发展的领域，如：上世纪90年代中期选育于互联网的doccom这类的网络公司(Goldfarb等，2007)[20]，就是利用计算机科学与技术的发展，转入一个全新的信息领域。这一发展，政治宣传了传统的电报、电话、报纸、电视的信息传输、处置，首创了数字信息的新纪元，很大地推展了经济的发展，生产了IT产业的神话。

选育式的发展要逃跑对国民经济影响面广，起到根本性的某些关键技术，例如：新能源、新材料等，重点突破，极力展开产业化推展。许多专家推断，第五次工业化浪潮应该是新能源引发的整个社会生产、生活方式的革命性变革。我们要逃跑这个历史的机遇，积极开展科技创新，希望培育新能源产业。

Aldrich和Ruef(2006)[5]辩论新兴产业的挤满蓬勃发展，也就是说这些新的公司是在原本有数的产业中核裂变而来，即通过高新技术应用于当地的传统产业，在设计、生产或原材料等，产生某个方面的新分工，从传统产业核裂变出有新的产业，沦为夹住本地经济的新增长点。核裂变式的发展对当地的传统产业转变较小，但是运用高新技术产生的更加专业、更加细致的分工，往往可以提升经济效益与效率，提升本地产品的竞争力。

这些从传统产业核裂变出来的公司尤其侧重对一些关键问题的自学和研究，从而产生新的分工，它们不必须是全新的建构，例如在上世纪80年代后期，90年代初期经常出现的光驱产业，类似于IBM和康柏公司把它们的业务创建在与计算机相关的产业上(McKendrick等，2003)[23]。又如：专门生产电动汽车的动力电池产业，可以使电动汽车的成本更加较低，质量更佳，使电动汽车沦为质优价廉的商品，拓展普遍的市场，为当地及全国带给更高的经济和社会效益。核裂变式的发展关键在于指定本地区或全国有优势的产业，突破关键的技术或零部件，展开更加专业、更加细致的产品分工、市场分工，逐步地发展出有一个新的产业。

总的来说，核裂变比选育是企业转入新兴产业更加广泛的情况，但是核裂变的成功率要高于选育的情况(Dinlersoz和MacMillan，2009；Geroski，2003)[24-25]。核裂变方式除了技术之外，还必须看市场的情况，因此不存在一定的市场风险。

从国内外的研究，还有一种发展新兴产业的方式，即又选育又分化，我们不得已称作融合的方法。融合式所指的是高新技术全面与传统产业融合，在设计、生产、原材料、销售等各个方面，全面提高本地区具备优势的传统产业。如：美日等发达国家用高新技术改建传统产业，不但使已丧失竞争优势的劳动密集型产业，如纺织业、服装业、建筑业正在改变为资本和技术密集型产业，而且使钢铁、汽车、化工等资本密集型产业改变为技术密集型产业。

用信息技术改建传统服务业，可使其日益信息化和知识化。事实上，我国不存在大量这样的产业，例如：纺织业，随着我国人口老龄化的激化，我国的人口红利正在消失，我国急需使用智能化的装备升级我国的纺织业。

其他劳动力密集型的产业，都有这种盼望的必须。我国各个地方不要只盯着高新技术产业，执着高精尖，而不推崇传统产业的升级与改建。甚至舍弃有数地方优势、地方特色的传统产业，企图另搞一套，特别是在是发展与本地人才、资本、资源不相配套的产业，那是十分错误的。

综上所述，新兴产业的发展可以有选育、核裂变、融合三种方式，高新技术是新兴产业发展的关键，但科技创新仅有是发展战略性新兴产业的关键要素之一，人才、资金、市场需求、体制等也是影响战略性新兴产业发展的最重要因素。笔者用图3做到一个总结，借此我们可以确切地理解新兴产业的发展模式。四、发展新兴产业的政策建议针对上述的新兴产业发展模式，应该根据新兴产业的发展特点，制订长远规划，分析本国、本地区的人才优势、资源优势，引人注目特色，找寻发展的突破口，集中力量，统一思想，以规划引领本地区的产业发展。

有具体的目标，有明确的步骤，有不切实际的措施，通过锲而不舍，代代传承的希望，逐步创建本国、本地区的战略性新兴产业。以下就三种发展模式明确提出一些政策建议。图3　新兴产业的发展模式(一)选育式的新兴产业发展模式政策。

由于选育式的新兴产业发展模式是依赖根本性科技创新突破，高新技术广泛应用而产生的新产业，因此，必需侧重以下两点：一是创意的扶植政策，二是创意的推展政策。创意的扶植政策就是要建构官产学一体化的创意体系。在这个体系中人才是第一位的，据科技部发布的资料，2009年中国科技人力资源总量已约4200万人，位列世界第一；研究开发人员总量190万人，居于世界第二位。

但是，我国缺少高端研究人才，政府要希望更有高端的科技人员，给博士、博士后、海归科技人员获取生活、科研的便捷，为他们施展才华获取辽阔的舞台。努力做到培养人才、更有人才、储备人才，觅人才。政府还不应与当地的大学、科研机构一起资源共享学科、专业、重点实验室，强化实验室、图书馆对外开放，拆毁大学、科研机构与企业的樊篱，希望科技人员到企业建功立业。

其次要充分发挥企业创意主力军的起到，但是，我国大部分企业仍停留在不不愿投放资金做研发，掌控核心技术，自律研发新产品，而只符合于照单生产，来料加工，有些企业甚至热衷剽窃、假货等不法行为，急功近利，创意意识不强劲。当前，由于体制原因，企业与大学、科研机构条块分割，创意资源利用效率较低，浪费现象相当严重，造成创意力量集中，无法构成合力。因此，要做提升创新能力，就要希望企业设置研发岗位，引入科技人员，还要希望企业与大学、科研单位创建创意联盟，建构官产学一体化的创意体系。

对于选育式的新兴产业发展模式还要大力作好科技成果的推展。要从一个有前景的科技成果转化成为一个被市场拒绝接受的商品，再行制成一个产业，还必须很长的路要回头，甚至要比成果的研发花费更大的力气。科技产品遇上的仅次于艰难有两个，一是缺乏资金，二是缺乏市场。因此，必需从融资、财政、市场三方面给与反对。

融资方面，由于这些新兴产业项目继续看到市场前景，企业也无充足的抵押资产，因此，新创企业往往面对资金短缺、经营艰难的局面。政府应该的组织专家组展开评审，积极主动地服务合乎本地区产业发展方向的科研项目、科技成果产业化项目、新产品的批量生产、推展项目等。

政府可以投放一些引领资金、启动资金，也可以为其借贷，帮助这些企业融资。政府要制订反对与希望政策，希望风险投资、银行信贷资金以及民间资金投入新兴产业，多渠道、多方式为发展新兴产业筹措发展资金。

财政方面，我国早已有一些增加有关高科技企业的税收，减低企业开销，减少经营风险的涉及政策。但是，这些政策的实施申请比较复杂。例如，如何确认高新技术企业，如何确认高新技术产品，如何确认企业的科研投放，而有些企业在初创时期，只有科研投放，没产品，没营业收入，又如何给与政策扶植？这些问题牵涉到企业否能确实享用政策的优惠，这往往必须科技部门与财税部门的密切配合，转变工作作风与工作方式，便利企业，确实把国家的政策落到实处，服务新兴产业的发展。

市场培育方面。要培育新兴产业，市场是关键，特别是在是在产业的初期，产品仍未被市场拒绝接受，这时政府订购新产品，希望消费者出售用于新产品，获取新产品用于的设施设施，这些措施对协助企业开拓市场，发展新兴产业有增进的起到。例如：针对新能源汽车的市场扩展，科技部、财政部、国家发改委、工业和信息化部于2009年1月联合启动了十城千辆节约能源与新能源汽车样板推广应用工程。

该工程计划用3年左右的时间，每年发展10个城市，在这些大中城市的公交、租赁、公务、市政、邮政等领域，发售1000辆新能源汽车积极开展样板运营，力争到2012年，全国新能源汽车的运营规模占到到汽车市场份额的10%。这项措施有效地推展了新能源汽车，不断扩大了新能源汽车的市场。

(二)核裂变式的新兴产业发展模式政策。核裂变式发展是对早已不存在的产业、产品展开更进一步的分工而产生的新产业。要加快核裂变的发展，关键在于攻下核心技术、最重要的零部件，展开专业化的生产，构成一个新的产业。

例如：专门生产新能源的电池及设备的产业，从如何提升电池的蓄电能力、电池的效率；或者是较慢电池的设备，革新电池的方式和方法；或者是高效的太阳能、风能设备，提升太阳能、风能的转化成效率等方面应从，发展新兴产业。这种方式十分合适高新科技产业园的发展模式，通过高新科技产业园，挤满大批某专业化的人才、科研机构、生产企业，展开专业化的技术引进，专业化的技术开发，专业化的投资，专业化的生产，专业化的市场拓展，构成具备区域产业特色的新兴产业。政府在其中应该作好守门员的起到，检验重点的发展领域，引入合乎发展方向的人才、科研机构、企业，的组织专业化的投资和科技攻关，维护科技专利，推展专利成果。

(三)融合式的新兴产业发展模式政策。融合式的新兴产业发展模式关键在于研究本地区的产业优势，找寻发展的切入口。

对本地区有规模、有特色、有竞争优势的产业展开分析，回头内涵式的发展道路，从设计、原材料、生产技术、制作工艺等方面展开改良，逃跑节能降耗、提升产品质量、减少产品的功能、降低生产成本等重点环节，展开产业提高。通过引入先进设备的设备和技术，改良产品设计，消化吸收高新技术，大大地展开自主创新。尽管是传统产业，也能建构世界名牌，沦为造就本国、本地区经济发展的新兴产业。

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